2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題及答案5

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。11月24日-25日基金從業(yè)資格考試進(jìn)行第3次全國(guó)統(tǒng)一考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年11月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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●2018年11月基金從業(yè)資格考試真題及答案，選自考友分享。

1. 股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)， 從而退出投資， 然后根據(jù)約定將退出所得分配給( )。

A. 基金管理人

B. 托管機(jī)構(gòu)

C. 基金的投資者和管理人

D. 基金投資者

答案： C

2. 投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B. 參與被投資企業(yè)的公司治理

C. 聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查

D. 監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

答案： C

3. 股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司的投資協(xié)議中通常包含競(jìng)業(yè)禁止條款， 條款內(nèi)容一般涉及( )。

Ⅰ、競(jìng)業(yè)禁止關(guān)鍵人

Ⅱ、競(jìng)業(yè)含義與范圍

Ⅲ、競(jìng)業(yè)禁止期

Ⅳ、投資人競(jìng)業(yè)禁止

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

4. 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下表述正確的是( )。

A. 基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對(duì)其投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)， 基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)

B. 募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

C. 募集機(jī)構(gòu)從募集階段開(kāi)始即對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人已在協(xié)會(huì)備案的基金財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

答案： C

5. 某證券公司宣傳材料中表示可為股權(quán)投資基金提供以下服務(wù)， 其中不屬于基金服務(wù)團(tuán)隊(duì)提供的服務(wù)是( )。

A. 資產(chǎn)估值和會(huì)計(jì)核算

B. 開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管賬戶

C. 投資人名冊(cè)登記和權(quán)益登記

D. 信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)

答案： B

6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理， 以下不屬于行政監(jiān)管措施的是( )。

A. 公開(kāi)譴責(zé)

B. 責(zé)令改正

C. 監(jiān)管談話

D. 注銷相關(guān)人員的基金從業(yè)資格

答案： D

7. 合伙型基金合同常用內(nèi)容不包括( )。

A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

B. 合伙人會(huì)議

C. 稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)

D. 擬投資項(xiàng)目列表

答案： B

8. 以下可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄的條款是( )。

A. 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款

B. 反攤薄條款

C. 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D. 回售條款

答案： C

9. A 基金擬投資 X 生物科技，在某次盡職調(diào)查中 A 基金考察了 X 生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)、計(jì)劃融資的項(xiàng)目、可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類工作屬于( )。

A. 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B. 行業(yè)盡職調(diào)查

C. 法律盡職調(diào)查

D. 業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

答案： D

10. 某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè) A 公司，預(yù)計(jì)三年后該基金退出時(shí) A 公司的銷售收入為 10 億元，銷售成本為 4 億元，市銷率倍數(shù)為 5 倍，如該基金目標(biāo)收益率為 50%， 則 A 公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為( )億元。

A. 33.3

B. 20

C. 8.9

D. 14.8

答案： D

11. 信托( 契約)型股權(quán)投資基金的基金合同， 應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容為( )。

Ⅰ.聲明與承諾

Ⅱ.股權(quán)投資基金的募集

Ⅲ.股權(quán)投資基金的稅收

Ⅳ. 股權(quán)投資基金的清算

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案： B

12. 申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，( )可不納入《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。

A. 是否存在境外股東

B. 從業(yè)人員是否全部具備基金從業(yè)資格

C. 私募基金管理人名稱中是否含有“ 私募” 相關(guān)字樣

D. 是否存在分支機(jī)構(gòu)

答案： B

13. 關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓， 除公司章程另有規(guī)定外， 以下表述正確的是( )。

A. 股東之間進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

B. 股東不得向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C. 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

D. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全體股東同意

答案： C

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