2018年11月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。11月24日-25日基金從業(yè)資格考試進行第3次全國統(tǒng)一考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年11月基金從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1. 關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是( )。

A 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

B 存在廣泛適用的投資者教育計劃

C 投資者教育有固定的推廣模式

D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循

答案： A

2. 基金管理人在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時， 為了確保在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策， 應(yīng)建立( )。

A. 投資風險評估與管理制度

B. 投資決策授權(quán)制度

C. 業(yè)務(wù)交流制度

D. 實質(zhì)性審查制度

答案： A

3. 關(guān)于基金管理公司風險管理的目標， 以下表述錯誤的是( )。

A. 有效維護公司股東及基金投資者利益

B. 自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風險

C. 在風險最小化的前提下， 確保基金投資人利益最大化

D. 將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

答案： D

4. 應(yīng)當對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價的機構(gòu)或部門包括( )。

Ⅰ基金管理人的直銷業(yè)務(wù)部門

Ⅱ基金銷售機構(gòu)

Ⅲ第三方基金評級與評價機構(gòu)

Ⅳ基金托管人的風險控制部門

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案： B

5. 某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合理管理的( )。

A. 獨立性原則

B. 客觀性原則

C. 協(xié)調(diào)性原則

D. 專業(yè)性原則

答案： A

6. 在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由() 確定。

A. 基金公司章程

B. 基金合同

C. 基金托管協(xié)議

D. 基金招募說明書

答案： B

7. 關(guān)于基金管理人的職責， 以下說法正確的是( )。

A. 基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)

B. 基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運作委托給其它服務(wù)機構(gòu)承擔

C. 基金管理人可以對基金份額持有人大會議事事項行使表決權(quán)

D. 基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)

答案： D

8. 關(guān)于基金管理公司董事會風險管理的職責，如下說法錯誤的是( )。

A. 董事會制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應(yīng)對策略

B. 董事會對風險管理的有效性承擔直接責任

C. 董事會確定公司風險管理總體目標

D. 董事會批準公司基本風險管理制度

答案： B

9. A 基金是一只普通開放式證券投資基金， 于2016年成立。投資者甲于2017年2月7日上午10:00 申購了A基金10150元，申購費率 1.5%?；鹩?月6日至2月8日的基金份額凈值如下所示：

日期：2月6日、2月7日和2月8日分別對應(yīng)的基金份額凈值為 2.05、2.0 和 2.1。假設(shè)該筆申購成功，投資者甲可得到的 A 基金份額是()份。

A. 4878.05

B. 4761.9

C. 5000

D. 5075

答案： C

10. 基金管理人風險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。

Ⅰ.員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

Ⅱ.管理層的理念和經(jīng)營風格

Ⅲ.管理層分配權(quán)利和劃分責任、組織和開發(fā)員工的方法

Ⅳ.董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

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