2018年11月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案3

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。11月24日-25日基金從業(yè)資格考試進(jìn)行第3次全國(guó)統(tǒng)一考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年11月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定， 關(guān)于基金宣傳推介材料， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B. 基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)， 也投資者了解基金的主要渠道

C. 基金宣傳推介資料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)

D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)

答案： A

2. 關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)， 以下表述正確的是( )。

Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

Ⅲ、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

A. Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案： C

3. 與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的優(yōu)勢(shì)， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)， 復(fù)制效果好

B. 買賣更方便， 可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣

C. 管理費(fèi)用更低， 交易成本更低

D. 無(wú)套利機(jī)會(huì)， 相對(duì)更加公平

答案： D

4. 投資者張某打算用 1000 萬(wàn)閑置人民幣資金進(jìn)行投資,基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員小王向他推薦了 4 支基金,a 是公募貨幣基金,b 是公募股票基金,c 是私募股權(quán)基金,d 是私募藝術(shù)品基金。假設(shè)張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)承受能力合格投資者,則以上 4 種基金可以向他推薦的有( )。

A. a、b、c、d

B. a、b、c

C. b、c、d

D. a、c、d

答案： A

5. 以下哪一項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容( )。

A. 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

B. 建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

C. 健全投資決策授權(quán)制度， 明確界定投資權(quán)限

D. 建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

答案： A

6. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)基金從業(yè)人員采取的紀(jì)律處分措施不包括( )。

A. 取消基金從業(yè)資格

B. 書面警示

C. 采取證券市場(chǎng)禁入措施

D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

答案： C

7. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用， 合規(guī)的是( )。

A 購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票

B 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

C 購(gòu)買基金托管人的股權(quán)

D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

答案： A

8. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級(jí)管理人員的是( )。

A. 副總經(jīng)理

B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D. 總經(jīng)理

答案： C

9. 兩只證券投資基金， 其中基金 A 高度重視流動(dòng)性， 必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn); 基金 B 的基金份額固定， 投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型， 以下正確的是( )。

A 基金 A 是封閉式基金，基金 B 是開放式基金

B 基金 A 和基金 B 都是封閉式基金

C 基金 A 和基金 B 都是開放式基金

D 基金 A 是開放式基金，基金 B 是封閉式基金

答案： D

10. 關(guān)于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時(shí)， 基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人， 說(shuō)明有關(guān)處理方法， 同時(shí)在指定媒介上予以公告

B. 基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理

C. 基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)

開放日辦理的贖回申請(qǐng)， 不享有贖回優(yōu)先權(quán)

D. 基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格，延遲至下一個(gè)開放日辦理

答案： D

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