2018年11月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案1

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。11月24日-25日基金從業(yè)資格考試進行第3次全國統(tǒng)一考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年11月基金從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項是( )。

A. 基金的銷售機構(gòu)及基金承擔(dān)的費用

B. 基金投資收益分配

C. 基金的資產(chǎn)負債表

D. 基金公司計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金

答案： D

2. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機構(gòu)對所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)， 該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?（）

A. 及時性原則

B. 全面性原則

C. 投資人利益優(yōu)先選擇

D. 差異性原則

答案： D

3. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機構(gòu)，屬于()的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

A. 場外到場內(nèi)

B. 場外到場外

C. 場內(nèi)到場外

D. 場內(nèi)到場內(nèi)

答案： D

4. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。

A. 規(guī)范性

B. 繼承性

C. 特殊性

D. 普遍性

答案： D

5. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責(zé)對象為( )。

A. 股東會

B. 管理層

C. 董事長

D. 董事會

答案： A

6. 關(guān)于開放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯誤的是( )。

A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價法

B. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費

C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費用較低

D. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額

答案： A

7. 基金管理公司或基金代售機構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

A. 責(zé)令基金管理公司進行整改

B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會

C. 對直接負責(zé)的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施

D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函

答案： B

8. 基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。

Ⅰ.投資者的職業(yè)

Ⅱ.投資者的學(xué)歷

Ⅲ.投資者的計劃投資期限

Ⅳ.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

9. 基金會計在對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進行估值時， 符合專業(yè)審慎原則的是

( )。

A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進行估值

B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法

C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經(jīng)公司估值委員會審議后， 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行估值

D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩(wěn)定

答案： C

10. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為() 履行組織協(xié)調(diào)反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。

A. 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

B. 中國人民銀行

C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 中國證券監(jiān)督管理委員會

答案： B

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