基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金提供備案“綠色通道”相關(guān)安排通知

為支持私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含證券公司私募基金子公司)募集設(shè)立的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與市場(chǎng)化、法治化并購(gòu)重組，紓解當(dāng)前上市公司股權(quán)質(zhì)押?jiǎn)栴}，自本通知發(fā)布之日起，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))將對(duì)符合條件的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃特別提供產(chǎn)品備案及重大事項(xiàng)變更的“綠色通道”服務(wù)，具體安排如下：

一、針對(duì)參與上市公司并購(gòu)重組交易的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃的新增產(chǎn)品備案申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將在材料齊備后2個(gè)工作日內(nèi)完成備案并對(duì)外公示。

二、針對(duì)已備案私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃因參與上市公司并購(gòu)重組交易申請(qǐng)變更相關(guān)投資策略、投資范圍等基金合同(合伙協(xié)議或基金公司章程)內(nèi)容所提交的產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將在材料齊備后2個(gè)工作日內(nèi)完成基金重大事項(xiàng)變更手續(xù)。

三、私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(https://ambers.amac.org.cn)申請(qǐng)上述基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，請(qǐng)依照如下要求填報(bào)系統(tǒng)信息材料：

(一)私募基金

(1)基金類型選擇“私募股權(quán)投資基金”;

(2)基本信息頁(yè)面中，產(chǎn)品類型選擇“并購(gòu)基金”，是否涉及上市公司并購(gòu)重組字段選擇“是”;

(3)相關(guān)附件上傳頁(yè)面中，在“管理人(投顧)需要說(shuō)明問題的文件”中上傳有關(guān)業(yè)務(wù)支持文件。業(yè)務(wù)支持文件可以是《立項(xiàng)報(bào)告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》、《盡調(diào)報(bào)告》等。

(二)資產(chǎn)管理計(jì)劃

(1)基本信息頁(yè)面中，產(chǎn)品類型應(yīng)選擇“權(quán)益類”或“混合類”，是否涉及上市公司并購(gòu)重組字段選擇“是”;

(2)相關(guān)附件上傳頁(yè)面中，在“管理人需要提交的其他文件”中上傳有關(guān)業(yè)務(wù)支持文件。業(yè)務(wù)支持文件可以是《立項(xiàng)報(bào)告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》、《盡調(diào)報(bào)告》等。

此外，協(xié)會(huì)已與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立密切的信息交換機(jī)制。私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品編碼將于完成備案后的次日向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行數(shù)據(jù)同步，便于私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃開立證券賬戶。

特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2018年10月21日