2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案5

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進行第5次預約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于( )年頒布，這兩部法律日后成為其它基金立法的重要參考。

A. 1940

B. 1922

C. 1958

D. 1867

答案：A

2、價值型股票基金與成長型股票基金相比( )。

A. 投資風險一樣

B. 投資風險高低無法比較

C. 投資風險相對較低

D. 投資風險相對較高

答案：C

3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是( )。

A. 拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

B. 通知基金管理人后再執(zhí)行投資指令

C. 通知基金持有人并按其要求處理

D. 執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

答案：D

4、關于基金銷售相關數(shù)據(jù)的保存，正確的是()

A. 每天備份，異地妥善存放

B. 每周備份，公司庫房妥善存放

C. 每周備份，已定妥善存放

D. 每天備份，公司庫房妥善存放

答案：A

5、關于公募基金管理公司管理層下設的風險管理專業(yè)委員會的職責，以下表述錯誤的是()

A. 針對內控機制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案

B. 審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系

C. 最終批準公司風險管理的基本制度

D. 識別并評估各項業(yè)務所涉及的重大風險

答案：C

6、關于資產(chǎn)管理業(yè)務的作用和功能，以下說法錯誤的是()

A. 通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價

B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

D. 能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置

答案：B

7、以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負責人應當保持業(yè)務獨立性規(guī)定的是()

A. 合規(guī)負責人兼任公司董事會秘書

B. 合規(guī)負責人同時分管公司產(chǎn)品部

C. 合規(guī)負責人同時分管監(jiān)察稽核部和風險管理部

D. 合規(guī)負責人兼任公司工會主席

答案：C

8、在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

A.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報告

B.基金合同、招募說明書、募集申請報告

C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報告

D.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

答案：D

9、關于基金管理人對基金銷售機構進行審慎調查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()

A. 了解該基金銷售機構的盈利狀況和盈利能力

B. 了解該基金銷售機構的內部控制情況、賬戶管理制度

C. 了解該基金銷售機構銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

D. 了解該基金銷售機構的信息管理平臺建設情況

答案：A

10、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為()

A. 2019年2月28日

B. 2018年5月31日

C. 2018年8月31日

D. 2018年3月31日

答案：C

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時候成績查詢？一般考試結束后7個工作日內中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布基金考試成績。

基金從業(yè)單科考試時間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目?？荚嚥扇￠]卷、計算機考試方式進行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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