2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案3

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進行第5次預約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是( )。

A.內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

B.委托中央國債登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式

C.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式

D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

答案：B

2、我國分級基金的募集包括( )和( )兩種方式。

A.合并募集;分開募集

B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

C.直銷募集;分銷募集

D.場內(nèi)募集;場外募集

答案：A

3、關于開放式基金巨額贖回，以下描述不正確的是( )。

A.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回

B.單個開放日基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回

C.單個開放日基金凈額贖回申請超過基金總份額10%時，為巨額贖回

D.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請

答案：B

4、關于基金產(chǎn)品的風險評價，以下表述正確的是( )。

A.基金銷售機構不能對基金產(chǎn)品進行風險評估

B.基金評級與評價機構提供基金產(chǎn)品風險評價服務的，基金銷售機構應當要求服務方提供基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明

C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風險等級至少分為4個等級

D.基金產(chǎn)品風險評價結果不能作為銷售機構向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

答案：B

5、下列關于基金銷售結算資金的說法中，錯誤的是( )。

A.相關機構破產(chǎn)或清算時，其結算資金屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

B.在基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

C.由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集

D.禁止挪用

答案：A

6、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的( )。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

答案：A

7、下列不屬于公募基金特征的是()。

A.主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶

B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

C.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定

D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

答案：A

8、下列關于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營運依據(jù)不同

Ⅳ.監(jiān)管機構不同

V.交易場所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

答案：B

9、下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循

答案：C

10、基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。

I.公司重大關聯(lián)交易

II.基金重大關聯(lián)交易

III.公司審計事務

Ⅳ.基金審計事務

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

答案：A

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時候成績查詢？一般考試結束后7個工作日內(nèi)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布基金考試成績。

基金從業(yè)單科考試時間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目。考試采取閉卷、計算機考試方式進行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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