2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案2

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進(jìn)行第5次預(yù)約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括( )。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效應(yīng)原則

D.健全性原則

答案：B

2、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B.認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

D.不同的認(rèn)購(gòu)金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

答案：B

3、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任基金管理人。

A.基金投資者

B.基金管理公司

C.基金份額持有人

D.基金托管銀行

答案：B

4、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會(huì)計(jì)核算 Ⅳ、投資運(yùn)作監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

6、開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于( )人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

答案：B

7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：D

8、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括( )。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放型基金

D.有限合伙型基金

答案：C

9、目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括( )。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.商業(yè)銀行

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)公司

答案：C

10、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存;本地備份

B.即時(shí)保存;異地備份

C.定期保存;本地備份

D.定期保存;異地備份

答案：B

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時(shí)候成績(jī)查詢？一般考試結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布基金考試成績(jī)。

基金從業(yè)單科考試時(shí)間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目?？荚嚥扇￠]卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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