2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案1

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進行第5次預約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、關(guān)于基金認購，以下說法錯誤的是( )。

A.認購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認

B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶

C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷

答案：C

2、以下不屬于金融市場構(gòu)成要素的是( )。

A.金融工具

B.金融交易的組織方式

C.市場參與者

D.外部環(huán)境

答案：D

3、關(guān)于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是( )。

A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率

B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率

C.前端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率;后端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率

D.前端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率，后端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率

答案：D

4、下列屬于基金合同特別約定事項的是( )。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

B.基金募集的目的和基金名稱

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

答案：A

5、關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是( )。

A. 專業(yè)投資者必須是法人機構(gòu)或金融機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機構(gòu)

C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構(gòu)

D. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

答案：B

6、基金年度報告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

Ⅰ經(jīng)審計的基金財務(wù)會計報告

 Ⅱ基金托管人報告

 Ⅲ基金管理人報告

 Ⅳ更新的基金合同

A. ⅠⅢⅣ

B. ⅠⅡⅢⅣ

C. ⅠⅡⅢ

D. ⅡⅢⅣ

答案：C

7、以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

A.基金經(jīng)理

B.公司研究部門負責人

C.分管投資的高級管理人員

D.基金會計

答案：D

8、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是( )。

A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

答案：D

9、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括( )。

A.可轉(zhuǎn)換債券基金

B.金融債券基金

C.政府債券基金

D.企業(yè)債券基金

答案：A

10、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)( )。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會認可的第三方獨立機構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機構(gòu)辦理

答案：A

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