2018年10月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題及答案1

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進(jìn)行第5次預(yù)約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、基金托管人()，充分履行其職責(zé)。

A. 應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B. 對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表

C. 對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

D. 應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

答案：D

2、在股權(quán)投資基金募集過(guò)程中允許()

A. 舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

B. 非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C. 推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

D. 向市場(chǎng)化母基金開(kāi)展路演

答案：D

3、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()

A. 選擇發(fā)行及交易的股票交易所

B. 選擇上市模式

C. 選擇專業(yè)承銷商

D. 初步確定融資規(guī)模和投資方向

答案：C

4、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是( )

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化

答案：B

5、投資者購(gòu)買(mǎi)契約型股權(quán)投資基金后，( )是合法的。

A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金

C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

答案：A

6、關(guān)于股權(quán)投資基金通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出所投資企業(yè)的方式，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A. 企業(yè)新三板掛牌，通過(guò)做市轉(zhuǎn)讓退出

B. 企業(yè)境內(nèi)IPO直接上市，通過(guò)大宗交易退出

C. 企業(yè)境內(nèi)借殼上市，通過(guò)減持退出

D. 企業(yè)境內(nèi)資產(chǎn)重組上市，通過(guò)要約收購(gòu)?fù)顺?/p>

答案：C

7、王先生為甲公司的總經(jīng)理，屬于王先生法定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的行為的是()

A. 解除勞動(dòng)合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職

B. 離職后立即加入與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的乙公司

C. 在甲公司任職期間兼任經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會(huì)

D. 離職后一個(gè)月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開(kāi)展甲公司同類業(yè)務(wù)

答案：A

8、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了()

A. 發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間

B. 發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值

C. 發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

D. 發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

答案：B

9、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下說(shuō)法正確的是()

A. 收益比股權(quán)資本高

B. 通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C. 靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求

D. 成本比銀行貸款高

答案：D

10、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人登記手續(xù)，說(shuō)法正確的是()

A. 可以公開(kāi)介紹該基金管理公司的產(chǎn)品并向合格投資者募資

B. 可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

C. 其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

D. 不得從事股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)

答案：D

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時(shí)候成績(jī)查詢？一般考試結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布基金考試成績(jī)。

基金從業(yè)單科考試時(shí)間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目。考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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