2018年9月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進(jìn)行全國第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

2018年9月基金從業(yè)資格考試真題及答案，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一?！?/p>

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了( )，對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道 進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金合同指引》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

參考答案：C

2、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制指引目標(biāo)，錯誤的是( )。

A.保證私募基金管理人合法合規(guī)、誠信經(jīng)營

B.引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制

C.提高私募基金管理人風(fēng)險防范意識

D.推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展

參考答案：D

3、整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于( )。

A.低風(fēng)險、低期望收益

B.低風(fēng)險、高期望收益

C.高風(fēng)險、低期望收益

D.高風(fēng)險、高期望收益

參考答案：D

4、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定( )。

A.合格投資者制度

B.登記備案制度

C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度

D.資金募集制度

參考答案：C

5、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)是( )。

A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益

B.提供會員服務(wù)

C.依法對會員進(jìn)行行政監(jiān)管

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

參考答案：C

6、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯誤的是( )。

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理人在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

參考答案：C

7、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是( )。

A.較高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.總經(jīng)理

C.法定代表人

D.董事會

參考答案：D

8、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是( ) 。

A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：D

9、關(guān)于清算流程的說法，錯誤的是( )。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

C.編制公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

參考答案：B

10、基金托管人職責(zé)不包括( ) 。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

參考答案：B

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