2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案5

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進(jìn)行全國(guó)第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1.在我國(guó)，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金招募說(shuō)明書(shū)

D.基金合同

答案：A

2.QDII基金臨時(shí)公告，表述錯(cuò)誤的是

3.對(duì)沖基金說(shuō)法正確的

A. 一般以公募基金為主要方式

B. 意思是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金，其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C. 起源于20世紀(jì)50年代的英國(guó)金融市場(chǎng)

D. 一般廣泛投資于金融衍生品

參考答案：D

4.某投資人贖回某開(kāi)放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費(fèi))，持有期為20日，收取贖回費(fèi) 100元 ，該贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的金額為

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

參考答案： D

解析：對(duì)于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi);對(duì)于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)。按上述標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5.投資者投資10萬(wàn)元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1%，投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)金額為

A.10萬(wàn)元

B.10.1萬(wàn)元

C.9萬(wàn)元

D.9.9萬(wàn)元

參考答案：D

解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

6.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(20個(gè)工作日)內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

7.T日投資和申購(gòu)或贖回申請(qǐng)我國(guó)境內(nèi)基金，關(guān)于資金結(jié)算，正確的是

解析：T日申購(gòu)的基金T+2日起可贖回;一般的開(kāi)放式基金贖回的流程為:T日未報(bào),T+1已報(bào),T+2已成

8.基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，正確的是

Ⅰ.具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等

Ⅲ.不公平對(duì)待不同投資組合屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

答案：Ⅱ、Ⅲ

9.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募證券投資基金實(shí)行差異化行業(yè)管理

10.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

答案：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

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