2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案3

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進行全國第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

歡迎廣大網(wǎng)友進行交流：

基金從業(yè)考試交流群：814662151

1、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。

A.一次性

B.效益性

C.適用性

D.靈活性

參考答案:C

2、證券投資基金反映的法律關系是( )。

A.同時具備所有權和債權兩種關系

B.債權債務關系

C.所有權關系

D.信托關系

參考答案:D

3、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是( )。。

A.基金份額持有人可參與基金投資運作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權

C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

參考答案:A

4、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公示的私募基金信息的是( )。

A.基金主要投資領域

B.基金年度報告

C.基金最近一個報告期末的規(guī)模

D.基金成立以來的歷史業(yè)績

參考答案：A

5、關于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是( )。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益

C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行

D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員，無需涉及所有人

參考答案：A

6、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是( )。

A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

B.基金注冊登記機構負責設立和維護

C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

D.基金銷售機構負責設立和維護

參考答案：B

7、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起( )個月內(nèi)進行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

參考答案：B

8、公募證券投資基金成立日是( )。

A.募集期屆滿之日

B.基金合同生效日

C.驗資報告出具之日

D.基金合同生效公告當日

參考答案：B

9、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風險高收益

D.追求穩(wěn)定收益

參考答案：D

10、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

A.健全性

B.有效性

C.相互制約

D.獨立性

參考答案：B

相關推薦：2018年9月基金從業(yè)資格考試真題及答案匯總

考試動態(tài)：考試公告|行業(yè)動態(tài)|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。