2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案2

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進(jìn)行全國(guó)第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的（）。

A. 客觀性原則

B. 專業(yè)性原則

C. 獨(dú)立性原則

D. 協(xié)調(diào)性原則

參考答案：D

2、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

A. 10

B. 3

C. 5

D. 1

參考答案：A

3、基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

4、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司（）。

A. 獨(dú)立性原則

B. 全面性原則

C. 較高性原則

D. 適時(shí)性原則

參考答案：D

5、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

參考答案：C

6、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

B. 在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值

C. 基金份額凈值通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

參考答案：A

7、證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為（）。

A.價(jià)格形成方式的不同

B.交易場(chǎng)所的不同

C.組織運(yùn)作方式的不同

D.期限的不同

參考答案：C

8、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是（）。

A.基金中的基金(FOF)

B.交易所交易基金(ETF)

C.上市開(kāi)放式基金(LOF)

D.QDII 基金

參考答案：B

9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是（）。

A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書(shū)

B.姓名

C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

參考答案：A

10、股票基金和債券基金相比，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金

B.每一個(gè)交易日股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的

C.股票基金沒(méi)有確定的到期日，債券基金有確定的到期日

D.股票基金的流動(dòng)性較大，債券基金流動(dòng)性小于股票基金

參考答案：A

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