2017年4月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

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1.以下關(guān)于ETF和LOF的說法正確的是( )。

A.ETF、LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

B.ETF、LOF的申購、贖回都必須通過交易所進(jìn)行

C.ETF、LOF都通常采用完全被動式管理方法

D.都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點

答案：D

2.某投資者通過場內(nèi)投資10萬元申購上市開放式基金,假設(shè)當(dāng)日的基金份額凈值為1.025元，費率為1.5%，該投資者可得到的申購份額為( )份。

A.96119.19

B.97112.32

C.98465.22

D.87987.22

答案：A

3.基金宣傳推介材料不得有以下情形中的( )。

A.遺漏重大事項

B.登載單位或個人的推介性文字

C.預(yù)測該基金的投資業(yè)績

D.以上全部

答案：D

4.基金銷售費用包括基金的( )。

A.申購(認(rèn)購)費

B.申購(認(rèn)購)費和贖回費

C.贖回費和銷售服務(wù)費

D.申購(認(rèn)購)費、贖回費和銷售服務(wù)費

答案：D

5.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括( )。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.編制中期和年度基金報告

D.安全保管基金財產(chǎn)

答案：D

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