2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選3

2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選1，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。僅供大家參考！報考的考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、公開募集基金的基金合同不包括(　)。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名

參考答案：D

答案解析：公開募集基金的基金合同應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

(1)募集基金的目的和基金名稱;

(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

(3)基金的運作方式;

(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;

(5)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;

(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

(7)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

(8)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;

(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

(10)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;

(11)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;

(12)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;

(13)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;

(14)基金募集未達到法定要求的處理方式;

(15)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式;

(16)爭議解決方式;

(17)當事人約定的其他事項。

2、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅲ.基金托管人對基金代理機構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅳ.基金代理機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

答案解析：基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查。

3、下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是(　)。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓

參考答案：C

答案解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期。封閉式基金份額在證券交易所上市交易。

4、基金管理公司督察長履行職責的范圍是(　)。

A.僅負責基金投資運作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負責公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負責公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

參考答案：D

答案解析：基金管理公司督察長履行職責的范圍是基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長履行職責，應(yīng)當重點關(guān)注下列事項：

(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。

(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。

(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。

(4)基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。

(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

5、對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

參考答案：C

答案解析：對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，通常有兩種劃分方法。

一種方法是依據(jù)市值的絕對值進行劃分。如通常將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。另一種方法是依據(jù)相對規(guī)模進行劃分。

6、如將一個市場的全部上市公司按市值大小排名：市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的公司歸為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值50%以上的公司為大盤股。

1.我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在(　)日，資金交割是在(　)日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

參考答案：A

答案解析：我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

7、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是(　)。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

參考答案：D

答案解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。故D選項錯誤。

8、當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(　)保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

參考答案：A

答案解析：基金銷售人員基本行為規(guī)范要求基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益優(yōu)先。

9、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.025 0元，則其贖回費用為(　)。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

參考答案：B

答案解析：贖回手續(xù)費=10 250×0.005=51.25(元)。

10、(　)部門包括市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

A.前臺

B.中臺

C.后臺

D.以上都不是

參考答案：B

答案解析：中臺部門包括市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，目標是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

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