2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選2

2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選1，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。僅供大家參考！報考的考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實踐操作。

1、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括(　)。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.封閉式基金

參考答案：D

答案解析：隨著我國基金品種的日益豐富，在原先簡單的封閉式基金與開放式基金劃分的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金以及基金中的基金等類別。

2、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為(　)。

A.85 671.15

B.85 671.25

C.85 671.35

D.85 671.45

參考答案：D

答案解析：按照中國證監(jiān)會《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，申購費用與申購份額的計算公式如下：

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率100 000÷(1+1.5%))=98 522.17(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=98 522.17÷1.15=85 671.45(份)。

一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位以上，由此產(chǎn)生誤差的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有，但不同的基金招募說明中約定不一樣，有些采用“基金份額小數(shù)點兩位以后部分舍去”的方式。

3、基金銷售費用不包括(　)。

A.基金托管費

B.申購(認(rèn)購)費

C.贖回費

D.銷售服務(wù)費

參考答案：A

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認(rèn)購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費和銷售服務(wù)費等費用?；痄N售機(jī)構(gòu)收取基金銷售費用的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費用的有關(guān)規(guī)定。

4、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類(　)為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

參考答案：B

答案解析：債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主，股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。

5、(　)是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。

A.投資者教育

B.投資者服務(wù)

C.基金公司宣傳

D.基金公司風(fēng)險提示

參考答案：A

答案解析：投資者教育，是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。其目的就是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應(yīng)對措施。

6、發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

A.發(fā)行認(rèn)購證

B.配號搖簽

C.平均分配

D.以上方式均可

參考答案： B

7、基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發(fā)行

C.基金的成立

D.以上均可

8、( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

參考答案： A

9、( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

參考答案： B

10、( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

參考答案： C

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