2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選1

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1、以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

參考答案： C

2、基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

參考答案： C

開放式基金銷售方式

3、下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

參考答案： C

4、基金清算賬冊(cè)由( )保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

參考答案： B

封閉式基金的發(fā)行

5、我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

參考答案： A

6、封閉式基金(　)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

參考答案：B

答案解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。封閉式基金和開放式基金在披露凈值公告的頻率上有所不同。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

7、以下選項(xiàng)中，(　)不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

答案解析：證券投資基金的特點(diǎn)：

①集合理財(cái)、專業(yè)管理;

②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);

③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);

④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;

⑤獨(dú)立托管、 保障安全。

8、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

Ⅰ.基金合同期限為5年以上

Ⅱ.基金募集金額不低于5億元人民幣

Ⅲ.基金份額持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

答案解析：申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;

②基金合同期限為5年以上;

③基金募集金額不低于2億元人民幣;

④基金份額持有人不少于1 000人;

⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

9、基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

Ⅰ.保障投資人利益原則

Ⅱ.適度監(jiān)管原則

Ⅲ.高效監(jiān)管原則

Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

答案解析：基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面：

①保障投資人利益原則：保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)，基金監(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)。

②適度監(jiān)管原則：政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。

③高效監(jiān)管原則：所謂高效監(jiān)管，是指基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過基金監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。

④依法監(jiān)管原則：市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)也須依法進(jìn)行。政府基金監(jiān)管不是任意的行政行為，而是一種法律活動(dòng)，它必須以法律為依據(jù)。

⑤審慎監(jiān)管原則;

⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則：公開、公平、公正監(jiān)管原則，也稱“ 三公” 原則，是證券市場活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則。

基金特別是公開募集的基金是證券市場的重要參與元素之一，因此，證券市場的“ 三公” 原則也同樣適用于基金活動(dòng)和基金監(jiān)管。

10、基金管理公司的督察長直接對(duì)(　)負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

參考答案：A

答案解析：基金管理公司的督察長直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

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