2016年9月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題

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1、關(guān)于房地產(chǎn)權(quán)益基金，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金可以通過(guò)在非公開(kāi)市場(chǎng)上出售其所持的資產(chǎn)退出，也可以通過(guò)打包上市后退出

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金可以股份公司，有限合伙公司或契約型基金的形式存在

C.房地產(chǎn)權(quán)益基金相比房地產(chǎn)有限合伙流動(dòng)性要差

D.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行，定期開(kāi)放申購(gòu)和贖回

參考答案：C

答案解析：贖回款通常從日常運(yùn)營(yíng)現(xiàn)金流中獲取，所以流動(dòng)性好于房地產(chǎn)有限合伙

2、某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

參考答案：B

3、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　)。

Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

Ⅳ.基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

4、基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

Ⅰ.保障投資人利益原則

Ⅱ.適度監(jiān)管原則

Ⅲ.高效監(jiān)管原則

Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是(　)。

A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低

B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高

C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

參考答案：B

6、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

參考答案：C

7、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

參考答案：A

8、投資者只需閱讀招募說(shuō)明書摘要信息，就可以了解到近(　)來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

參考答案：B

9、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括(　)。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

參考答案：D

10、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值(　)以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

參考答案：C