2017年9月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題

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1、道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，下列關(guān)于兩者的說法錯(cuò)誤的是( )。

A.道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不限于價(jià)值判斷或者不直接反映價(jià)值判斷

B.都屬于上層建筑范疇

C.二者在根本目的上具有一致性

D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

答案：A

2、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

答案：D

3、對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A.3

B.5

C.7

D.9

答案：C

4、(　　)既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且在金融市場(chǎng)上具有支配性的作用。

A.企業(yè)

B.居民

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府

答案：C

5、目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.剩余期限超過397天的債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

答案：D

6、ETF有( )的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最小申購、最大贖回份額

答案：C

7、根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(duì)(　　)做出評(píng)價(jià)。

A.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：B

8、投資者教育的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)突出（）。

A.分析市場(chǎng)趨勢(shì)

B.個(gè)人資產(chǎn)配置

C.推薦基金產(chǎn)品

D.優(yōu)選基金經(jīng)理

答案：B

9、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

B.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

C.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開

答案：D

10、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是( )。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

答案：D