私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）

問(wèn)：私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格？怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)？

答：私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過(guò)基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式，具體請(qǐng)參照《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過(guò)基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于已通過(guò)考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開(kāi)放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號(hào))的有關(guān)規(guī)定，對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過(guò)后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過(guò)4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿(mǎn)4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

問(wèn)：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)？

答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專(zhuān)業(yè)知識(shí)，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)網(wǎng)站或微信公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn)參加學(xué)習(xí)，機(jī)構(gòu)用戶(hù)或個(gè)人用戶(hù)均可通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊(cè)并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，學(xué)時(shí)信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺(tái)—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢(xún)”進(jìn)行查詢(xún)。

問(wèn)：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求？

答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

(三)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

(四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。（來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）

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