私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十)

問：第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨資和合資企業(yè)申請登記成為私募證券基金管理機構(gòu)，按規(guī)定開展包括二級市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。請問，外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)申請登記成為私募證券基金管理人有何要求?

答：根據(jù)第七輪、第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話以及第七次中英經(jīng)濟財金對話達(dá)成的政策成果，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)該私募證券基金管理機構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司;

(二)該私募證券基金管理機構(gòu)的境外股東為所在或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機構(gòu)，且境外股東所在或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;

(三)該私募證券基金管理機構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰。

有境外實際控制人的私募證券基金管理機構(gòu)，該境外實際控制人也應(yīng)當(dāng)符合上述第(二)、(三)項條件。

外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(一)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定;

(二)在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

問：外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)如何進(jìn)行私募證券基金管理人登記?

答：外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)申請私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)(https://pf.amac.org.cn)，如實填報以下信息：

(一)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已出臺的相關(guān)規(guī)定所要求的私募證券基金管理人相關(guān)登記信息，包括前述問答中所列條件證明材料;

(二)私募基金登記備案承諾函，承諾所提交的信息和材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承諾遵守中國法律法規(guī)及私募基金相關(guān)自律規(guī)則;

(三)中國律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》。除《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求以外，相關(guān)律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書中，還應(yīng)對該申請機構(gòu)是否符合前述問答中所列登記條件和要求發(fā)表結(jié)論性意見。

外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn)公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)登記后，應(yīng)當(dāng)依法及時展業(yè)。其設(shè)立的私募證券投資基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行備案手續(xù)，按時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)。

外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)可通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn)“私募基金登記備案系統(tǒng)”欄目了解私募基金管理人登記和私募基金備案系統(tǒng)操作指南及相關(guān)政策信息。如需進(jìn)一步了解相關(guān)信息，可以通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會微信公眾號、私募基金登記備案咨詢郵箱pf@amac.org.cn以及私募基金全國統(tǒng)一咨詢熱線400-017-8200進(jìn)一步咨詢。

（來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會）