2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案

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1、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是(　)。

A.要事無巨細(xì)地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

參考答案：A

2、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.發(fā)售基金

Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件

Ⅲ.提交備案申請

Ⅳ.資金存人專門賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

3、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

參考答案：B

4、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(　)營銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

參考答案：C

5、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是(　)。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

參考答案：B

6、我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購費一般為(　)。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整數(shù)倍

D.1%;5元的整數(shù)倍

參考答案：B

7、(　)就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險教育

參考答案：B

8、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是(　)。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

參考答案：A

9、(　)對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構(gòu)

參考答案：B

10、以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是(　)。

A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場進(jìn)入門檻高，一般投資者無法進(jìn)入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進(jìn)入資本市場。

參考答案：D

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