私募基金管理人登記時機構(gòu)需制定哪些基本制度？

私募基金管理人登記時機構(gòu)需要制定哪些基本制度?

答：私募基金管理人應(yīng)參照協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度，制度文件包括但不限于(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。

此外，法律意見書中律師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)公司實際情況對制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件出具意見。例如，相關(guān)制度的建立是否與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機構(gòu)運營的實際需求等。若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度，該機構(gòu)可考慮采購?fù)獍?wù)機構(gòu)的服務(wù)，包括律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等的專業(yè)服務(wù)。協(xié)會鼓勵私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實際情況，通過選擇在協(xié)會備案的私募基金外包服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實現(xiàn)本機構(gòu)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書。

（來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會）