2018年7月21日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。7月21日周六進(jìn)行第四次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年7月基金從業(yè)考試真題，請(qǐng)關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

31、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )。

A. 投資人遞交申購申請(qǐng)，申購成立

B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效

C. 投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立

D. 投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效

答案：C

32、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布 ETF 基金份額參考凈值的時(shí)間是( )。

A. 在當(dāng)日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計(jì)算并公布

C. 在次日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

D. 在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)施計(jì)算并公布

答案：D

33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產(chǎn)品時(shí)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

C. 在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

答案：A

34、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力、保護(hù)份額持有人利益

B. 基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

C. 基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

D. 當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先

答案：A

35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

A. 對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B. 客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C. 某基金的招募說明書

D. 執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

答案：C

36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則

A. 安全第一

B. 客戶至上

C. 專業(yè)規(guī)范

D. 有效溝通

答案：A

37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是( )。

A. 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C. 基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D. 為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

答案：B

38、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括( )。

A. 為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B. 給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本

C. 通過專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

D. 對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

答案：B

39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

D. 投資說明書

答案：D

40、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

A. 督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

B. 督察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C. 督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

D. 督察長可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

答案：A

2018年基金從業(yè)資格考試真題及答案匯總（7.21）

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