2018年7月21日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案2

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。7月21日周六進(jìn)行第四次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年7月基金從業(yè)考試真題，請(qǐng)關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

11、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B. 甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

答案：D

12、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

A. 價(jià)格形成方式的不同

B. 交易場(chǎng)所的不同

C. 組織運(yùn)作方法的不同

D. 期限的不同

答案：C

13、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。

A. T+1 日

B. T+3 日

C. T 日

D. T+2 日

答案：D

14、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()。

A. 采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B. 只能采用前端收費(fèi)模式

C. 都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D. 采用份額認(rèn)購(gòu)方式

答案：A

15、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。

A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

答案：B

16、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

A. 基金托管人

B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

D. 中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

答案：A

17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的

是( )。

A. 達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B. 具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C. 具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D. 投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

答案：C

18、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券交易所

D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：A

19、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

A. 認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

B. 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

C. 場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

D. 份額登記、申購(gòu)和贖回

答案：B

20、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A. 董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B. 董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C. 董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D. 董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

答案：B

2018年基金從業(yè)資格考試真題及答案匯總（7.21）

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