資產(chǎn)管理備案系統(tǒng)關(guān)于產(chǎn)品備案和補錄產(chǎn)品信息流程介紹

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《資產(chǎn)管理備案系統(tǒng)關(guān)于產(chǎn)品備案和補錄產(chǎn)品信息流程介紹》，讓相關(guān)人員更加了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案系統(tǒng)。詳細介紹如下：

一、總體情況和基金類型選擇注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案系統(tǒng)--產(chǎn)品備案和補錄產(chǎn)品信息流程介紹》系列視頻的總體情況介紹以及選擇基金類型時的注意事項。例如：“自主發(fā)行”和“顧問管理”私募基金的區(qū)別;基金類型如何添加FOF等。

https://v.qq.com/x/page/d0389bpp1ia.html

二、“管理人信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：添加私募基金產(chǎn)品的“管理人信息”，特別是當(dāng)私募基金由多家管理人共同管理時，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在協(xié)會報送產(chǎn)品信息過程中的職責(zé)劃分。

https://v.qq.com/x/page/q0389y2ro49.html

三、“基本信息”填報注意事項(證券投資基金管理人)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求;FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

https://v.qq.com/x/page/w03897j8ve5.html

四、“基本信息”填報注意事項(非證券投資基金管理人)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募股權(quán)投資基金”、“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“其他私募投資基金”、“私募股權(quán)類FOF基金”、“創(chuàng)業(yè)投資類FOF”、“其他私募FOF”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選則成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求;FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

https://v.qq.com/x/page/v0389oqbq5q.html

五、“結(jié)構(gòu)化信息”和“杠桿信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：如何確定一只私募基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化基金;結(jié)構(gòu)化基金的份額名稱、份額類別、收益安排等字段的填寫規(guī)則;介紹若干常見結(jié)構(gòu)化安排的填報方式;私募基金合同、公司章程、合伙協(xié)議中結(jié)構(gòu)化信息的常見章節(jié)位置。

https://v.qq.com/x/page/u03897htrmk.html

六、“募集信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：私募投資基金“募集信息”的相關(guān)填報方法，例如選擇募集機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)以及募集行為程序確認等。

https://v.qq.com/x/page/j0389lvocrg.html

七、契約型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》介紹契約型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點介紹運作方式、投資標(biāo)的以及各類費用信息的填報要求，并結(jié)合合同模板協(xié)助私募基金管理人定位相關(guān)內(nèi)容在基金合同中的位置。重點介紹業(yè)績報酬的填報內(nèi)容，并通過常見案例介紹業(yè)績報酬信息的填報方法。

https://v.qq.com/x/page/r0389k2lco5.html

八、合伙型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議常用條款指引)》介紹合伙型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點介紹基金投資標(biāo)的以及各類費用信息的填報要求，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

https://v.qq.com/x/page/t038909b5oc.html

九、公司型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引2號(公司章程常用條款指引)》介紹公司型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點介紹基金投資標(biāo)的以及各類費用信息的填報要求，介紹公司型基金管理方式，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

https://v.qq.com/x/page/p0389m5wo9j.html

十、“托管及外包服務(wù)機構(gòu)信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：基金托管人、服務(wù)機構(gòu)、顧問信息的填報方式和要求，以及本頁內(nèi)容與其他頁簽內(nèi)容的勾稽校驗。

https://v.qq.com/x/page/m03897y2rbc.html

十一、“投資經(jīng)理或投資決策人信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：“投資經(jīng)理或投資決策人信息”的填報要求。

https://v.qq.com/x/page/r0389p10tt8.html

十二、“投資者信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：“投資者信息”填報注意事項。包括介紹“模板導(dǎo)入”和“手動添加”等兩種私募基金投資者信息的添加方式，重點介紹投資者類型和證件類型的說明，特別是資管計劃類投資者的填報要求;對合伙企業(yè)等非法人主體出資的“穿透”功能，展示“投資者信息”中設(shè)置的部分“弱提示”和“強提示”。

https://v.qq.com/x/page/a0389ghjuuj.html

十三、“相關(guān)上傳附件”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：在“產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)”和“補錄產(chǎn)品信息環(huán)節(jié)”上傳本基金相關(guān)附件的要求。

https://v.qq.com/x/page/a0389y63k42.html

十四、“顧問管理”產(chǎn)品填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：“顧問管理”產(chǎn)品選擇管理人信息、填寫產(chǎn)品編碼等操作。

https://v.qq.com/x/page/j0389imczi2.html

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