私募基金嚴(yán)禁違法公開宣傳推介

私募基金嚴(yán)禁違法公開宣傳推介

—基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就上海寶銀發(fā)表公開信事件答記者問

問：

2015年6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注和議論，請(qǐng)問基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)?

答：

基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到這封公開信。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，上海證券交易所和基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)與上海寶銀創(chuàng)贏投資公司(以下簡(jiǎn)稱上海寶銀)進(jìn)行了聯(lián)系并初步核實(shí)了有關(guān)情況。上海寶銀承認(rèn)公開信由其發(fā)布，并陳述了以公開信方式提出股東大會(huì)議案的理由。

基金業(yè)協(xié)會(huì)注意到，公開信的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對(duì)上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。同時(shí)，公開信提到的“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺(tái)宣傳”、“通過資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司，這樣未來可為我們私募基金提供更多的沒有成本的資金”等議案內(nèi)容也為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。此外，公開信還涉嫌其他違法違規(guī)問題?；饦I(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開展自律調(diào)查，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其依法查處。

基金業(yè)協(xié)會(huì)在此重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，無論何種理由，嚴(yán)禁違法公開宣傳推介。私募基金管理人受人之托，代人理財(cái)，誠(chéng)信為本，操守為重。為了維護(hù)全行業(yè)的聲譽(yù)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將堅(jiān)決果斷地懲治行業(yè)歪風(fēng)邪氣，弘揚(yáng)行業(yè)正氣?；饦I(yè)協(xié)會(huì)也衷心希望全行業(yè)嚴(yán)格自律，珍惜聲譽(yù)，共同營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的行業(yè)文化，在依法合規(guī)的前提下發(fā)展壯大，在專業(yè)上不斷精進(jìn)，真正實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青。

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