2018年6月23日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。6月23日周六進行第三次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年6月基金從業(yè)考試真題，請關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。

31、關(guān)于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是( )。

A.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實施主要靠強制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

參考答案：A

32、以下不屬于基金客戶個性化服務(wù)內(nèi)容的是( )。

A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風(fēng)險

C.做好客戶動態(tài)分析

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

參考答案：A

33、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

A.對某一行業(yè)的研究報告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說明書

D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

參考答案：C

34、以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是( )。

A、協(xié)調(diào)性

B、專業(yè)性

C、關(guān)鍵性

D、獨立性

參考答案：C

35、以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護投資者基本原則的是( )。

A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險，警示投資者“買者自負”

B.對異常賬戶進行監(jiān)控并對其持有人進行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況

D.將本機構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

參考答案：C

36、 關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機構(gòu)，以下表述錯誤的是( )。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

參考答案：C

37、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯誤的是( )。

A.債券基金的收益不如債券利息固定

B.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預(yù)測

C.債券基金投資風(fēng)險較小

D.債券基金沒有平均到期日

參考答案：D

38、基金托管人的工作不包括( )。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報告

C.按規(guī)定召集持有人大會

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

參考答案：B

39、 ( )構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

參考答案：A

40、關(guān)于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是( )。

A.采用金額認購方式

B.只能采用前端收費模式

C.都收取認購費用

D.采用份額認購方式

參考答案：A

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