2018年6月23日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案3

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。6月23日周六進(jìn)行第三次基金從業(yè)預(yù)約考試。2018年6月基金從業(yè)考試真題，請(qǐng)關(guān)注希賽基金從業(yè)考試網(wǎng)考后更新！

基金從業(yè)考試真題，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

21、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于( )揭示。

A.次2個(gè)交易日

B.當(dāng)日

C.次1個(gè)交易日

D.下一個(gè)節(jié)假日前

參考答案：C

22、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

參考答案：C

23、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

24、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

參考答案：A

25、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為( )。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

參考答案：C

26、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是( )。

A.基金公司銷售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶

B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

參考答案：C

27、封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

參考答案：B

28、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是( )。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

參考答案：C

29、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )。

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng), 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

參考答案：C

30、關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的信息

參考答案：A

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