2017年《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選3

2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

1、關(guān)于企業(yè)估值,()不屬于運(yùn)用清算價(jià)值法對(duì)企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟

A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值

B.計(jì)算并確定折扣率

C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考

D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包

答案：C

2、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括()

A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容

B.組織形式相關(guān)內(nèi)容

C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容

D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容

答案：C

3、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是()

Ⅰ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

Ⅱ、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

Ⅲ、確保不會(huì)因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋

Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

4、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定,()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.股權(quán)投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

5、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說(shuō)法正確的是

A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇

B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束,對(duì)于一般投資者更容易進(jìn)行投資

C.業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金往往會(huì)獲得超額認(rèn)購(gòu),一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì),可以通過(guò)母基金間接獲得投資機(jī)會(huì)

D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場(chǎng),獲得較高的收益

答案：C

6、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是()。

A.合伙型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.契約型基金

D.公司型基金

答案：B

7、針對(duì)股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級(jí)管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯(cuò)誤的是()

A.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目:符合本條件的,需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

C.不符合任何資格認(rèn)定的申請(qǐng)條件,亦可通過(guò)參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行的基金從業(yè)考試申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

D.擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方

答案：B

8、既能滿足對(duì)基金管理人形成激勵(lì),同時(shí)也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為()。

A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益

B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益

C.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金

D.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益

答案：A

9、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是()

Ⅰ、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理

Ⅱ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配

Ⅲ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人

Ⅳ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會(huì)計(jì)師事務(wù)所為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是()

A.交易價(jià)款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清

B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)1年

C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付

D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%

答案：B