2017年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選2

2017年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

1、甲、乙兩公司希望通過銀行進(jìn)行一筆利率互換,由于兩公司信用等級(jí)不同,市場(chǎng)向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動(dòng)利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動(dòng)利率為 SHIBOR+0.6%。為了達(dá)到共

同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案(),然后再進(jìn)行互換

I.甲公司在固定利率市場(chǎng)上以6%的利率融資

Ⅱ.甲公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上以 SHIBOR+0.7%的利率融資

Ⅲ.乙公司在固定利率市場(chǎng)上以7.5%的利率融資

Ⅳ.乙公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上以 SHIBOR+0.6%的利率融資

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、ⅢI

參考答案：A

2、在證券市場(chǎng),以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

B.銀監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)新規(guī)嚴(yán)控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票

C.財(cái)政部、稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率

D.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率

參考答案：A

3、客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在()開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.中央結(jié)算公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

D.證券交易所

答案：C

解析：客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。

4、金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開發(fā)并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。該定義強(qiáng)調(diào)了金融工具的()。

A.高風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.重要性

D.多樣性

答案：C

解析：為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法，所以是重要性。

5、相比于股票投資組合,債券投資組合構(gòu)建時(shí)需考慮的特有因素包括(　)

Ⅰ.期限結(jié)構(gòu)

Ⅱ.投資理念

Ⅲ.投資策略

Ⅳ.組合久期

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

參考答案：A

6、為了防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。下列各項(xiàng)所造成的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金墊付或彌補(bǔ)的包括(　)。

Ⅰ.違約交收

Ⅱ.技術(shù)故障

Ⅲ.操作失誤

Ⅳ.不可抗力

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、在證券市場(chǎng),以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　)

A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

B.銀監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)新規(guī)嚴(yán)控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票

C.財(cái)政部、稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率

D.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率

參考答案：A

8、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是(　)

A.不要為撒掉的牛奶哭泣

B.谷賤傷農(nóng)

C.賣的比買的精

D.早收晚付

參考答案：D

9、以下關(guān)于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯(cuò)誤的是(　)

A.由于有現(xiàn)金留存,投資組合不能全部投資于指數(shù)標(biāo)的,這是導(dǎo)致跟蹤誤差的原因之一

B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標(biāo)準(zhǔn)差

C.某一天基準(zhǔn)組合的收益率為5.3%,指數(shù)基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%

D.在完全復(fù)制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零

參考答案：D

10、以下屬于證券交收內(nèi)容的是(　)

A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收

B.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收

C.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收

D.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收

參考答案：B