2018年3月《基金法律法規(guī)》真題及答案2

2018年3月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。

21.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以通過網(wǎng)站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時間

C.托管人

D.代銷機(jī)構(gòu)

答案：D

22.需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募說明書

Ⅲ、發(fā)售公告

Ⅳ托管協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

23.貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()

Ⅰ、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值

Ⅱ、前一日的每萬份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

24.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

答案：D

25.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

D.社會各界監(jiān)管

答案:A

26.根據(jù)相關(guān)法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

27.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()

A.部門主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D.員工自律

答案：B

28.以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

29.基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是()

A.基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

C.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

答案:C

30.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

答案：C

31.關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng),以下表述正確的是()

Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管

Ⅱ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

Ⅲ.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全度措施

Ⅳ、私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

答案:A

32.關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯誤的是()

A.非內(nèi)部部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

D.內(nèi)幕信息必須是非分開的

答案：A

33.基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()

A.基金理財業(yè)務(wù)咨詢

B.辦理基金份額的登記

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

答案:B

34.基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并遵守以下行為規(guī)范()。

Ⅰ、提供業(yè)績披露信息的原始出處

Ⅱ、不片面夸大過往業(yè)績

Ⅲ、不預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

Ⅳ、根據(jù)推介基金的過往業(yè)績合理預(yù)測其未來表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

35.我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()

Ⅰ、商業(yè)銀行

Ⅱ、證券公司

Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C

36.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是()

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

答案:C

37.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項(xiàng)包括()

Ⅰ、投資標(biāo)的

Ⅱ、投資日期

Ⅲ、適用費(fèi)率

Ⅳ、交易金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A

38.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險,以下表述正確的是()

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

答案:C

39.關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯誤的是

A.私募基金管理人申請登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

答案：B

40.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說法錯誤的是()

A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

B.申購費(fèi)用由申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費(fèi)率

D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

答案:A