2017年5月基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)

1、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是（）。

A.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

B.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回放投資者，解答投資者的疑問

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即像所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

2、某投資者10萬份場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額為（）。

A.10.1萬元

B.9萬元

C.9.9萬元

D.10萬元

3、關(guān)于ETF，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買

B.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場交易

C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

D.ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票

4、關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)，如下表述正確的有（）。

Ⅰ、其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資

Ⅱ、其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

Ⅲ、其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會(huì)通常不包括（）。

A.基金份額持有人工作委員會(huì)

B.專戶投資決策委員會(huì)

C.公募基金投資決策委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

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