CSPM-3備考知識(shí)點(diǎn)：項(xiàng)目經(jīng)理角色定位與項(xiàng)目受控環(huán)境建立

1、項(xiàng)目環(huán)境：適應(yīng)商業(yè)環(huán)境、善用組織環(huán)境、搭建項(xiàng)目環(huán)境。

內(nèi)部因素：戰(zhàn)略、技術(shù)、常規(guī)、項(xiàng)目管理成熟度、資源可用性、組織文化和結(jié)構(gòu)。

外部因素：社會(huì)經(jīng)濟(jì)、地理、政治、法規(guī)、技術(shù)、生態(tài)。

2、兩個(gè)角度進(jìn)行項(xiàng)目：客戶或發(fā)起組織、供應(yīng)商或承包商組織。

合同雙方應(yīng)明確：

1)項(xiàng)目治理應(yīng)如何在合同邊界的兩側(cè)和跨邊界進(jìn)行；

2)組織的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)；

3)參與項(xiàng)目的合適人員；

4)將被采用的與交付所需的項(xiàng)目生命周期有關(guān)的工作實(shí)踐。

3、項(xiàng)目約束相互關(guān)聯(lián)，項(xiàng)目的主要利益相關(guān)方，尤其是決策者，應(yīng)就項(xiàng)目的約束條件和相對(duì)優(yōu)先級(jí)達(dá)成協(xié)議。

4、項(xiàng)目管理三重約束：范圍、時(shí)間、成本，管理的本質(zhì)是平衡。

5、項(xiàng)目以目標(biāo)為導(dǎo)向，項(xiàng)目群以成果和收益為導(dǎo)向，項(xiàng)目組合以投資為導(dǎo)向。

6、治理核心是明確由誰(shuí)來做哪些決策，重在建立決策框架；管理重在貫徹和執(zhí)行過程。

7、【治理】：是組織為鼓勵(lì)期望的行為而明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任擔(dān)當(dāng)框架，以及在此基礎(chǔ)上建立起來的控制和管理體系。

責(zé)任人：由發(fā)起組織的治理主體分配給項(xiàng)目發(fā)起者或項(xiàng)目委員會(huì)。

項(xiàng)目治理應(yīng)包括組織根據(jù)商定的商業(yè)論證進(jìn)行指導(dǎo)、授權(quán)和控制項(xiàng)目的原則，政策和框架。治理應(yīng)提供對(duì)管理框架、角色和責(zé)任等的監(jiān)督。

8、【商業(yè)論證】：為項(xiàng)目治理提供基礎(chǔ)。商業(yè)論證應(yīng)被用來證明項(xiàng)目執(zhí)行和繼續(xù)的合理性。

先商業(yè)論證，再項(xiàng)目治理。

內(nèi)容：

1)要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)               

2)戰(zhàn)略一致性和將實(shí)現(xiàn)的潛在利益；

3)定義指標(biāo)以評(píng)估所創(chuàng)造的價(jià)值；       

4)組織可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平；

5)預(yù)算，進(jìn)度和質(zhì)量要求；         

6)潛在的商業(yè)以及對(duì)其他組織運(yùn)營(yíng)的干擾；

項(xiàng)目利益相關(guān)方管理和關(guān)系管理；

1)人力和物質(zhì)資源的使用；

2)所需的技能、知識(shí)和能力；       

3)目標(biāo)范圍；

4)情景介紹；             

5)建議的管理方法；

6)通過變革維持業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的能力。

9、項(xiàng)目生命周期可劃分為多個(gè)具備特定里程碑的階段，每個(gè)階段之間應(yīng)有決策點(diǎn)——“門”，是項(xiàng)目治理的重要方面。

10、17大知識(shí)領(lǐng)域：規(guī)劃、收益、范圍、資源、進(jìn)度、成本、風(fēng)險(xiǎn)、問題、變更控制、質(zhì)量、利益相關(guān)方、溝通、管理組合和社會(huì)變革、匯報(bào)、信息和文檔管理、采購(gòu)、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)學(xué)習(xí)。

11、8大過程組：項(xiàng)目前活動(dòng)、監(jiān)督項(xiàng)目、指導(dǎo)項(xiàng)目、啟動(dòng)項(xiàng)目、控制項(xiàng)目、管理交付、結(jié)束或終止項(xiàng)目、項(xiàng)目后活動(dòng)。

A、項(xiàng)目前活動(dòng)：

目的——發(fā)起組織驗(yàn)證該項(xiàng)目是否值得啟動(dòng)。

評(píng)估——從組織戰(zhàn)略和商業(yè)需求出發(fā)進(jìn)行評(píng)估。

論證——獲得組織對(duì)所選項(xiàng)目進(jìn)行投資的承諾和授權(quán)，同時(shí)了解其局限性，風(fēng)險(xiǎn)和假設(shè)。

標(biāo)準(zhǔn)——定量、定性和財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；與組織戰(zhàn)略的一致性；可持續(xù)性以及社會(huì)和環(huán)境影響等。

在授權(quán)啟動(dòng)項(xiàng)目之前，發(fā)起組織應(yīng):

1)確定項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目經(jīng)理，及其最初的職責(zé)和權(quán)限;

2)確定初步的治理安排;

3)判定組織是否具備整個(gè)項(xiàng)目、或至少第一階段所需的資源和資金，并認(rèn)可其可以為項(xiàng)目剩余部分爭(zhēng)取額外的資金。

B、監(jiān)督項(xiàng)目：

目的——發(fā)起組織確信項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有能力實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，該項(xiàng)目仍然能滿足組織需求和相關(guān)方期望，以及風(fēng)險(xiǎn)處于可接受的水平。

方法：

1)參與關(guān)鍵決策;

2)定期報(bào)告;

3)保證檢查和審核;

4)臨時(shí)升級(jí)和干預(yù)。

發(fā)起組織應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目更寬泛的環(huán)境使項(xiàng)目發(fā)起人了解、并處于最新的狀態(tài)，根據(jù)需要或要求提供指導(dǎo)和方向，并使其有足夠的時(shí)間來有效地履行職責(zé)。

C、項(xiàng)目后活動(dòng)：

目的——驗(yàn)證應(yīng)用效果的可持續(xù)性，以及預(yù)期收益的實(shí)現(xiàn)。

項(xiàng)目投資方授權(quán)代表宜確保進(jìn)行審查，以確定項(xiàng)目的成功程度，包括：

1)達(dá)到既定目標(biāo)； 

2)實(shí)現(xiàn)收益；

3)實(shí)現(xiàn)組織或社會(huì)變革或應(yīng)用效果，如運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

4)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的變革，包括繼續(xù)滿足項(xiàng)目論證文件中設(shè)定的期望。

收益和組織或社會(huì)變化不一定包括在項(xiàng)目范圍內(nèi)。

吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)宜予以收集和交流。

D、指導(dǎo)項(xiàng)目：

目的——在組織環(huán)境中持續(xù)具有關(guān)聯(lián)性和合理性，對(duì)項(xiàng)目工作和可交付成果開展綜合管理，以提高項(xiàng)目成功的可能性。

在項(xiàng)目委員會(huì)的支持或監(jiān)督下，項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)確認(rèn):

1)滿足組織需求，用戰(zhàn)略傳達(dá)愿景和目標(biāo)，并已制定衡量項(xiàng)目成功的標(biāo)準(zhǔn);

2)如果組織治理有要求，則該項(xiàng)目須持續(xù)驗(yàn)證，且商業(yè)論證須持續(xù)更新;

3)就產(chǎn)出、成果和預(yù)期收益而言，解決方案滿足組織的需求;

4)使用適當(dāng)和有效的資源;

5)當(dāng)組織驗(yàn)證不通過時(shí)，項(xiàng)目須終止。

E、啟動(dòng)項(xiàng)目：

目的——計(jì)劃項(xiàng)目、定義項(xiàng)目組織、動(dòng)員項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、定義項(xiàng)目治理和管理、確定相關(guān)方并驗(yàn)證項(xiàng)目的合理性?？紤]相關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。這些活動(dòng)可以迭代，直到制定出可接受的解決方案和計(jì)劃為止，并且可在后續(xù)階段中對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步迭代。

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在與項(xiàng)目發(fā)起人協(xié)商的情況下確定啟動(dòng)、指導(dǎo)、監(jiān)視、控制和關(guān)閉項(xiàng)目的方式，同時(shí)遵守治理要求。通常，這包括:

1)項(xiàng)目生命周期;

2)項(xiàng)目組織、角色和責(zé)任;

3)進(jìn)行管理活動(dòng)的過程和方法;

4)交付項(xiàng)目產(chǎn)出和成果的過程和方法。

F、控制項(xiàng)目：

目的——項(xiàng)目經(jīng)理以項(xiàng)目管理計(jì)劃為基礎(chǔ)，監(jiān)視和衡量項(xiàng)目績(jī)效，在設(shè)計(jì)、開發(fā)活動(dòng)、可交付成果時(shí)增加詳細(xì)信息，并根據(jù)需要反映授權(quán)變更。

漸進(jìn)式論證——隨著工作的開展，可在項(xiàng)目的多個(gè)階段中，進(jìn)一步開展對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)證。在每個(gè)關(guān)口或決策點(diǎn)驗(yàn)證，以確保項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行之前，與項(xiàng)目發(fā)起人協(xié)商，更新商業(yè)論證以反映項(xiàng)目環(huán)境和范圍的變化。

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做到：

1)定期審查所需的輸出和成果以滿足要求；

2)收集并分析進(jìn)度和績(jī)效數(shù)據(jù)，以與商定的項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行對(duì)比評(píng)估；

3)向項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和選定的相關(guān)方提供與項(xiàng)目計(jì)劃相一致的項(xiàng)目狀態(tài)和績(jī)效報(bào)告，包括對(duì)該項(xiàng)目未來績(jī)效的預(yù)測(cè)；

4)管理項(xiàng)目?jī)?nèi)的各種技術(shù)、行政和組織活動(dòng)以及接口；

5)預(yù)防和糾正措施應(yīng)形成文件并加以實(shí)施，并在必要時(shí)提出和實(shí)施變更請(qǐng)求，以使項(xiàng)目保持在目標(biāo)狀態(tài)，從而持續(xù)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

6)管理各項(xiàng)目階段的啟動(dòng)和收尾；

7)管理每個(gè)工作包的啟動(dòng)、進(jìn)度和收尾。

G、結(jié)束或終止項(xiàng)目：

目的——確認(rèn)項(xiàng)目范圍的完成，記錄在終止情況下未完成的活動(dòng)，使項(xiàng)目后的收益得以實(shí)現(xiàn)，并管理所剩余資源和設(shè)施的復(fù)原。

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與項(xiàng)目發(fā)起人、關(guān)鍵團(tuán)隊(duì)成員和相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商，執(zhí)行關(guān)閉審核。

關(guān)閉審核應(yīng)根據(jù)計(jì)劃以及達(dá)到目標(biāo)的程度來評(píng)估績(jī)效。該審核應(yīng)被正式記錄，正式文檔作為授權(quán)項(xiàng)目結(jié)束的基礎(chǔ)。

項(xiàng)目終止措施：

1)確認(rèn)并記錄已完成的活動(dòng)，包括供應(yīng)商所進(jìn)行的活動(dòng);

2)文件活動(dòng)未完成;

3)確認(rèn)應(yīng)交付給客戶的可交付成果;

4)確認(rèn)并記錄客戶對(duì)已確定需要移交的交付物的接受(或拒絕);

5)記錄工作包狀態(tài);

6)按照現(xiàn)行的組織政策收集和存檔項(xiàng)目文件;

7)釋放項(xiàng)目資源和設(shè)施;

8)商定所有正在進(jìn)行的運(yùn)營(yíng)職責(zé);

9)根據(jù)需要關(guān)閉或終止工作單和合同。

H、管理交付：

目的——定義所需的輸出和應(yīng)用效果，并計(jì)劃和實(shí)施其交付，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的應(yīng)用效果和收益。

工作包負(fù)責(zé)人管理其工作包的交付。

做法：

1)規(guī)劃分配的工作包；                       

2)動(dòng)員團(tuán)隊(duì)；

3)解決風(fēng)險(xiǎn)、問題、更改申請(qǐng)文件和利益相關(guān)方的建議視圖；     

4)管理供應(yīng)商（如有）；

5)使用適當(dāng)和相稱的方法和技術(shù)開發(fā)所需的輸出；           

6)驗(yàn)證和確認(rèn)交付物；

7)向項(xiàng)目經(jīng)理通報(bào)進(jìn)度、不斷升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)、問題以及決策和指導(dǎo)請(qǐng)求；

8)獲取和移用經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；

9)一旦項(xiàng)目經(jīng)理確認(rèn)工作包已完成，立即關(guān)閉工作包；       

10)維護(hù)所開展工作的記錄。

12、【項(xiàng)目組織】：一個(gè)臨時(shí)結(jié)構(gòu)，用于定義項(xiàng)目中的角色、職責(zé)和權(quán)限。通過名稱將個(gè)人分配給項(xiàng)目組織中的特定角色。其設(shè)計(jì)取決于項(xiàng)目環(huán)境，組織環(huán)境和項(xiàng)目利益相關(guān)方。具有指導(dǎo)層、管理層、交付層。

應(yīng)：

1)明確報(bào)告路徑；

2)由項(xiàng)目發(fā)起人或項(xiàng)目委員會(huì)批準(zhǔn)；

3)與項(xiàng)目涉及的每個(gè)人進(jìn)行溝通。

13、【發(fā)起組織】：是上級(jí)權(quán)威機(jī)構(gòu)，應(yīng)向項(xiàng)目委員會(huì)或項(xiàng)目發(fā)起人提供指導(dǎo)和資源、應(yīng)對(duì)不斷升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)和問題，并制定或參考超出項(xiàng)目委員會(huì)或項(xiàng)目發(fā)起人授權(quán)范圍的決策。

項(xiàng)目發(fā)起人可以代表發(fā)起組織，因此可能沒有將風(fēng)險(xiǎn)和問題上報(bào)的或?qū)で笾笇?dǎo)的上級(jí)權(quán)威機(jī)構(gòu)。發(fā)起組織代表、實(shí)際擔(dān)任此職務(wù)的個(gè)人或主體取決于項(xiàng)目的所處環(huán)境。

14、【項(xiàng)目委員會(huì)】：向項(xiàng)目發(fā)起人提供方向和指導(dǎo)。相對(duì)于項(xiàng)目發(fā)起人，項(xiàng)目委員會(huì)角色的權(quán)限因組織而異，因項(xiàng)目而異。

項(xiàng)目委員會(huì)的常用術(shù)語(yǔ)包括但不限于“項(xiàng)目指導(dǎo)小組”，“項(xiàng)目指導(dǎo)董事會(huì)”，“項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)”或“治理委員會(huì)”。

項(xiàng)目委員會(huì)應(yīng)：

1)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度和發(fā)展，以確保其為組織利益服務(wù)；

2)通過會(huì)議形式協(xié)助戰(zhàn)略決策、消除障礙，并解決問題。

如果項(xiàng)目是兩個(gè)或多個(gè)組織之間的結(jié)合，則項(xiàng)目委員會(huì)可以包括各個(gè)組織的代表，項(xiàng)目委員會(huì)主席具有最終決定權(quán)。

15、【項(xiàng)目發(fā)起人】：對(duì)已定義的上級(jí)部門負(fù)責(zé)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、交付所需的輸出和成果以及實(shí)現(xiàn)所需收益。

項(xiàng)目發(fā)起人通常是項(xiàng)目委員會(huì)的成員，代表項(xiàng)目委員會(huì)的利益和立場(chǎng)。

在某些情況下，個(gè)人可以支持或代表項(xiàng)目發(fā)起人行事。

項(xiàng)目發(fā)起人的常用術(shù)語(yǔ)包括“項(xiàng)目執(zhí)行官”，“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”，“產(chǎn)品負(fù)責(zé)人代表”和“高級(jí)負(fù)責(zé)人”。

職責(zé)：

1)承認(rèn)或擁護(hù)商業(yè)論證，并對(duì)項(xiàng)目治理負(fù)責(zé)，包括審查、復(fù)核和保證；

2)驗(yàn)證項(xiàng)目在其整個(gè)生命周期中的合理性；

3)確認(rèn)項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)有技能并且有能力執(zhí)行分配的工作；

4)向項(xiàng)目經(jīng)理提供決策、方向、建議和環(huán)境，以使商業(yè)論證中定義的陳述的商業(yè)需求能夠在項(xiàng)目或組織可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平內(nèi)得到滿足；

5)確認(rèn)組織為組織變革或社會(huì)變革做好了準(zhǔn)備和承諾，并且確定變革的發(fā)生；

6)解決升級(jí)的問題和風(fēng)險(xiǎn)；

7)吸引關(guān)鍵的項(xiàng)目利益相關(guān)方；

8)在其授權(quán)范圍內(nèi)做出決定；

9)將風(fēng)險(xiǎn)和問題升級(jí)到其授權(quán)范圍之外，擴(kuò)展到更高級(jí)別的權(quán)限；

10)設(shè)定項(xiàng)目的文化和道德基調(diào)。

16、【項(xiàng)目辦公室】：項(xiàng)目辦公室應(yīng)有其明確的角色、職責(zé)和報(bào)告路線。

職責(zé)：

1)分析；

2)定義和管理治理；

3)使項(xiàng)目方法和過程標(biāo)準(zhǔn)化；

4)項(xiàng)目管理培訓(xùn)；

1)規(guī)劃和監(jiān)控；

2)信息管理；

3)提供行政支持。

項(xiàng)目辦公室可以稱為“項(xiàng)目管理辦公室”，“項(xiàng)目支持辦公室”或其他組織批準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)。

項(xiàng)目辦公室可以支持多個(gè)項(xiàng)目，可以與項(xiàng)目群或項(xiàng)目組合管理辦公室結(jié)合，也可以執(zhí)行項(xiàng)目群或項(xiàng)目組合管理辦公室的職能。

項(xiàng)目辦公室可以支持除項(xiàng)目經(jīng)理以外的其他角色，例如項(xiàng)目發(fā)起人，項(xiàng)目委員會(huì)或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的其他職位。項(xiàng)目辦公室可以充當(dāng)項(xiàng)目管理組織能力中心或卓越中心的角色，支持組織提高其項(xiàng)目管理的成熟度。

17、【項(xiàng)目經(jīng)理】：項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人或項(xiàng)目委員會(huì)負(fù)責(zé)，以完成項(xiàng)目的定義范圍，并領(lǐng)導(dǎo)和管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目經(jīng)理是由執(zhí)行組織委派，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的個(gè)人。

職責(zé)：

1)建立與商定的治理方法一致的管理方法；       

2)激勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)；

3)提供日常監(jiān)督和領(lǐng)導(dǎo)；               

4)為團(tuán)隊(duì)確定方法、職責(zé)、工作范圍和目標(biāo)；

5)根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)控、預(yù)測(cè)和報(bào)告總體進(jìn)度； 

6)管理風(fēng)險(xiǎn)和問題；

7)控制和管理項(xiàng)目變更；               

8)按照相關(guān)合同的規(guī)定管理供應(yīng)商績(jī)效；

9)確保項(xiàng)目利益相關(guān)方參與和按計(jì)劃實(shí)施溝通；   

10)驗(yàn)證項(xiàng)目提供的可交付成果和產(chǎn)出。

18、基于國(guó)標(biāo)的項(xiàng)目管理專業(yè)人員能力素質(zhì)要求評(píng)價(jià)項(xiàng)：能力指標(biāo)29、知識(shí)領(lǐng)域17、經(jīng)驗(yàn)6。