什么是證券法律責(zé)任?證券法律責(zé)任包括哪些?

銀行從業(yè)資格 責(zé)任編輯:鄧洋洋 2023-05-31

摘要:什么是證券法律責(zé)任?證券法律責(zé)任包括哪些?證券法律責(zé)任是指在證券市場交易中,違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的法律責(zé)任。證券法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三個方面。小編將從這三個方面詳細為大家分析證券法律責(zé)任。下面我們一起來看看吧!

證券法律責(zé)任是指在證券市場交易中,違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的法律責(zé)任。證券法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三個方面。

一、民事責(zé)任

民事責(zé)任是指違反證券法規(guī)定所造成的損失,由違法行為人承擔(dān)的經(jīng)濟賠償責(zé)任。在證券市場交易中,違反證券法規(guī)定的行為包括虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等。這些行為可能會給投資者帶來經(jīng)濟損失,因此違法行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟賠償責(zé)任。

在民事責(zé)任的處理中,投資者可以向證券交易所或證券監(jiān)管機構(gòu)投訴,也可以向法院提起訴訟。一般情況下,被判定違法的行為人需要向受害者支付賠償金,并承擔(dān)一定的違約責(zé)任。

二、行政責(zé)任

行政責(zé)任是指違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的行政處罰責(zé)任。證券法規(guī)定了證券市場交易的基本規(guī)則和標準,如果違反這些規(guī)定,就會受到行政處罰。行政處罰的形式包括警告、罰款、暫停交易、吊銷證券執(zhí)照等,力度不同,具體執(zhí)行情況還要看違法行為的性質(zhì)和情節(jié)。

在行政責(zé)任的處理中,證券監(jiān)管機構(gòu)是主要執(zhí)法機構(gòu)。一旦發(fā)現(xiàn)違法行為,證券監(jiān)管機構(gòu)會對其進行調(diào)查,如果證實了違法事實,就會對其進行行政處罰。投資者也可以向證券監(jiān)管機構(gòu)舉報違法行為,發(fā)揮監(jiān)督作用。

52.png

三、刑事責(zé)任

刑事責(zé)任是指違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的刑事責(zé)任。證券法規(guī)定了虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為屬于刑事犯罪行為。如果進行這些行為,不僅要承擔(dān)民事責(zé)任和行政責(zé)任,還有可能面臨法律的刑事懲處,如拘留、罰款、有期徒刑等。

在刑事責(zé)任的處理中,公安機關(guān)是主要執(zhí)法機構(gòu)。一旦發(fā)現(xiàn)刑事犯罪行為,公安機關(guān)會對其進行調(diào)查,并依法進行起訴和審判。

相關(guān)推薦:

看課刷題兩不誤>>>

不要貴的,只要對的

銀行從業(yè)題庫.png
課程名稱有效期
課程價格
初級銀行業(yè)專業(yè)實務(wù)(個人理財)800題視頻教程  hotgif.gif購買后365天有效免費
(法律法規(guī)與綜合能力)初級銀行業(yè)教材精講視頻教程  hotgif.gif購買后365天有效159
(個人理財)初級銀行業(yè)教材精講視頻教程購買后365天有效159
(銀行管理)初級銀行業(yè)教材精講視頻教程hotgif.gif購買后365天有效159

更多資料
更多課程
更多真題
溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準!

銀行從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取

去領(lǐng)取

距離2025 銀行從業(yè)資格考試

還有
  • 1
  • 5
  • 8
專注在線職業(yè)教育24年

項目管理

信息系統(tǒng)項目管理師

廠商認證

信息系統(tǒng)項目管理師

信息系統(tǒng)項目管理師

學(xué)歷提升

!
咨詢在線老師!